中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知
银发[1999]288号
中国人民银行各分行、营业管理部，各商业银行：
为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》，现予印发。
特此通知。
附件：1．基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
2．证券公司进入银行间同业市场管理规定
附件1：基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
第一条 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。
第二条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易和结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准设立的基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场，从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。
第四条 基金管理公司须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．加入全国银行间同业市场的申请；
2．《基金管理公司法人许可证》（副本复印件）；
3．《企业法人营业执照》（副本复印件）；
4．基金管理公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．与托管银行签署的托管协议；
7．基金契约；
8．基金管理公司管理的基金持有的全部债券的明细情况；
9．公司的资金、债券管理内控制度；
10．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
11．中国人民银行要求提供的其他材料。
第五条 中国人民银行根据有关标准和规定，对基金管理公司的申请材料进行审查，对基金管理公司发文批准入市并公告。
第六条 凡经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。
第七条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
第八条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％。
第九条 对经批准入市的基金管理公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家基金管理公司的最高债券回购限额。
第十条 对经批准入市的基金管理公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为基金管理公司开立债券托管账户。基金管理公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十一条 基金管理公司在全国银行同业市场交易的资金清算方式由双方自行商定，本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。
第十二条 经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况和发起人情况。基金管理公司应披露真实信息。
第十三条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还应按照中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等全国银行间同业市场的管理规定进行业务活动，签署债券回购主协议等协议文件。
第十四条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第十五条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第十六条 本规定自发布之日起执行。
附件2：证券公司进入银行间同业市场管理规定
第一条 为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。
第二条 本规定适用对象是指经中国人民银行批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司。
第三条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第四条 证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。
第五条 根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。
第六条 凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：
1．资本充足率达到法定标准；
2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；
3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；
4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。
第七条 凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．进入全国银行间同业市场的申请；
2．《经营证券业务法人许可证》（副本复印件）；
3．《法人营业执照》（副本复印件）；
4．公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．以法人为单位持有的全部债券的明细情况；
7．以法人为单位的同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；
8．公司的资金、债券管理内控制度；
9．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
10．中国人民银行要求提供的其他材料。
第八条 中国人民银行根据有关标准和规定，对证券公司的申请材料进行审查，对其中符合条件的证券公司发文批准入市并公告。
第九条 凡经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司，必须通过全国银行间同业市场拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。
第十条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司的拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方的由人民银行规定的拆入资金最长期限；债券回购的最长期限为1年。同业拆借和债券回购到期后不得展期。
第十一条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80％，债券回购资金余额不得超过实收资本金的80％。
第十二条 成为全国银行间同业市场成员并进行拆借业务的证券公司必须达到以下要求：
1．在任何时点上其流动比率不得低于5％。
流动比率＝流动资本／公司总负债×100％
流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金（含交易清算资金）；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。
公司总负债取其前12个月末的负债额的平均值。
2．公司净资本不得低于2亿元。
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产
3．负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的8倍；
4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。
第十三条 未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。
第十四条 对经批准入市的证券公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。
第十五条 对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为证券公司开立债券托管账户。
第十六条 证券公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十七条 证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定，但本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。
第十八条 经批准进入全国银行间同业市场的证券公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。
第十九条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还必须按照中国人民银行制定的同业拆借有关规定和中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等债券交易有关规定进行，签署债券回购主协议等协议文件。
第二十条 进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第二十一条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第二十二条 本规定自发布之日起执行。
长沙市道路货物运输管理办法
湖南省长沙市人民政府
长沙市道路货物运输管理办法
（2002年7月11日长沙市人民政府第133次常务会议审议通过 2003年11月3日长沙市人民政府令第88号公布）
第一章 总则
第一条 为规范道路货物运输经营活动，维护货物运输市场秩序，保护经营者和货主的合法权益，促进我市道路运输事业的发展，根据《湖南省道路运输条例》及有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事经营性道路货物运输和道路货物运输辅助业及其管理，适用本办法。
从事非经营性道路货物运输不适用本办法。
第三条 道路货物运输、道路货物运输辅助业经营实行统一管理、协调发展、平等竞争、规范有序的原则。鼓励规模化、集约化经营，禁止地区封锁和市场分割。
第四条 市、县（市）人民政府交通行政管理部门负责本辖区内道路货物运输、道路货物运输辅助业经营的行政管理工作，其所属的道路运政管理机构负责具体工作。
财政、规划、工商、公安、物价、税务、质量技术监督等部门按照各自的职责，协同做好道路货物运输、道路货物运输辅助业的有关行政管理工作。
第五条 道路运政管理机构应当根据道路货物运输市场发展的需要，对道路货物运输的运力投放进行宏观调控；对货物运输站场及其他运输服务设施的配置、建设进行统筹规划，合理布局，引导采用先进的运输组织方式、技术和装备，提高道路货物运输的综合服务能力。
第六条 道路运政管理机构应当接受社会监督，建立举报制度，及时受理对道路货物运输经营行为的投诉，调解道路运输经营活动中发生的纠纷。
第七条 本办法所称经营性道路货物运输是指为社会提供劳务，发生各种方式费用结算的道路货物运输，包括经营性专业货物运输和经营性自货运输。
经营性专业货物运输是指对外承接货物运输业务的运输单位或个人的运输经营活动。
经营性自货运输是指只承运本单位货物的货物运输经营活动。
第二章 经营者
第八条 从事经营性道路货物运输、道路货物运输辅助业经营的（以下简称经营者），应当具备下列基本条件：
（一）有与其经营业务相适应的设施、设备、已领取号牌和行驶证的车辆；
（二）有与其经营活动相适应的经营场地；
（三）有符合国务院交通行政管理部门规定的从业资格的人员；
（四）法律、行政法规规定的其他条件。
第九条 申请从事经营性道路货物运输、运输辅助业经营的，应当向所在地的市、区、县（市）道路运政管理机构提交下列文件：
（一）开业申请书（含可行性论证）；
（二）企业章程；
（三）法定验资证明；
（四）事故赔偿保证金凭证（按交通部规定执行）；
（五）经营及办公场地证明；
（六）车辆明细表及行驶证复印件；
（七）管理人员及驾驶员的相关资格证件。
第十条 对申请从事道路货物运输和道路货物运输辅助业经营的，道路运政管理机构应当自受理申请之日起15个工作日内审核完毕，申请材料真实、齐备、符合开业条件的，发给《道路运输经营许可证》。
道路运政管理机构不予审批或者不予核准的，应当书面通知申请人，并说明理由。
第十一条 申请人取得《道路运输经营许可证》后，应依法向企业登记机关办理登记手续。其中从事经营性道路货物运输的，还需向道路运政管理机构申请核发车辆《道路运输证》。《道路运输证》一车一证，随车携带。
禁止无《道路运输证》的车辆上路营运。
第十二条 从事危险品货物运输的单位，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（一）是依法成立的企业法人；
（二）有安全运营管理制度和安全操作规程；
（三）具有10辆以上专用车辆的经营规模；
（四）有5年以上从事道路货物运输的管理经验；
（五）有下列方式之一的赔付能力保证：
1、在指定的银行帐户中存入不少于40万元人民币的赔付能力保证金；
2、提供不少于赔付能力保证金数额的担保；
3、办理不少于赔付能力保证金的保险。
第十三条 从事道路货运交易市场、货物运输经营性机动车停车场业务的，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（一）设立道路货运交易市场须具有不少于2000平方米的封闭、硬化的停车场，有500平方米以上的永久性库房，有供配载业户进场经营的营业用房，有与其规模相适应的为车主、货主提供食宿的场所；
（二）设立货运停车场须具有500平方米以上封闭、硬化的停车坪；
（三）设立货运交易市场和货运停车场须具有相应的出入通道和必需的安全、消防设施。
第十四条 从事物流服务的，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备三级以上（含三级）货物运输企业经营资质条件，并符合物流服务的相关条件。
第十五条 申请人自取得《道路运输经营许可证》之日起180日内未从事所许可的道路货物运输经营活动的，《道路运输经营许可证》自行失效，原申请人应当将《道路运输经营许可证》交回发证机构。
第十六条 道路货物运输经营者改变经营范围、合并、分立、迁移，应当到原审批或核准机构办理变更手续；设立分支机构、改变经营区域、变更名称、法定代表人、注册资金等，应当向原审批或者核准机构备案。
道路货物运输经营者停业、复业或歇业的，应当提前30日到原审批、核准机构办理停业、复业或者歇业手续。
第十七条 经营者应当按照国家规定进行车辆维护和检测，保持车容整洁、设施齐全、车况良好；运输车辆应符合技术标准和环保要求。
经营者应当按照核定的车辆载货限额装载货物，不得超载运输。
第十八条 经营者应当按照国家有关价格政策，在经营场所公布收费的项目和标准。
第十九条 经营者应当依法缴纳税费。道路货物运输经营活动必须使用道路货物运输、道路货物运输辅助服务专用发票。
第二十条 道路货物运输驾驶员、危险品运输作业人员等，应当到具有国家规定资质的职业技术培训机构接受培训，经市道路运政管理机构考核合格后，核发《从业资格证书》或《操作证》，持证上岗。
第二十一条 经营者必须服从县级以上人民政府的防汛、抗洪、抢险、救灾、军事等紧急运输的调度。对完成紧急道路货物运输任务的经营者，应当给予补偿。
第三章 货物运输
第二十二条 道路货物运输包括普通货物运输、搬家运输、货运出租车运输、危险品货物运输、集装箱运输、大件货物运输、零担货物运输、冷藏保温运输等。
第二十三条 道路货物运输应当根据公平竞争、择优托运的原则，由承托双方签订运输合同。
任何单位或个人不得封锁、垄断货源。
第二十四条 本市城区实行夜间货运制度。市人民政府根据城区交通状况，规定禁行的车辆类型、区域、路段、时段等，并适时公布。
货物收货单位或个人应结合城区夜间货运制度，实行夜间收货。
搬家运输车辆在城区营运时，应当遵守夜间货运制度。夜间搬运不便的，应当在8:30至11:30或12:30至14:00（7月1日至9月30日可延至14:30）或15:00至17:00的时段内搬运完毕。
第二十五条 搬家运输的经营者，应当按道路运政管理机构核准的经营范围经营。
从事搬家运输的车辆应在车厢龙门架上方装置由市道路运政管理机构统一监制的营运标志牌。从事搬家运输的装卸人员在确保安全的情况下可随车同行。
第二十六条 零担货物运输车辆可以自行确定线路，悬挂零担线路牌，实行定线、定点、定班营运；从事商品市场货物运输的厢式多座位货车，不得变相从事客运，所载人员不得超过核定人数。
第二十七条 集装箱运输、冷藏保温运输、大型物件运输等按照国家交通部门有关规定营运。
第二十八条 经市、县（市）道路运政管理机构批准的从事经营性自货运输的货运车辆须在车身固定位置喷印单位名称、道路运政管理机构监督电话、自货运输字样的统一标识。
第二十九条 货运出租车实行总量控制和公司化、规模化、专业化经营，经营权通过公开招投标方式无偿、有期限取得，其车辆必须统一安装货运出租车专用顶灯、税控计价器，张贴标价签，设置驾驶员服务卡，并打表计程，严禁拒载；商品交易市场、批发市场、货物集散地应为货运出租车进入场内候载营运提供方便。
第三十条 经营者应当对承运的货物负责。货物托运人应当按照货物运输的有关规定填写运单，包装货物要将件数、品名、规格等要求填写清楚，不得在货物中夹带违禁物品。
第四章 货物运输辅助业经营
第三十一条 货物运输辅助业经营主要包括搬运装卸、货运代理、货运信息配载服务、物流服务、联运服务、货运交易市场、货运停车场、货运仓储、车辆清洗、商品汽车发送等。
第三十二条 经批准，道路运政管理机构可在货物交易市场、货运停车场、商品市场、港口、车站等货源集散地派出货运辅助业管理机构。
第三十三条 从事搬运装卸的经营者，必须遵守下列规定：
（一）聘用人员须签订合法有效的劳动合同；
（二）应督促作业人员严守操作规程，坚持文明生产，确保装卸质量；
（三）从事危险品装卸作业的，应严格遵守国家危险品装卸作业的相关规定。
第三十四条 从事货运代理配载的经营者必须在市道路运政管理机构批准的货运交易市场内经营。
第三十五条 物流园区（中心）、货运交易市场、货运停车场等货运市场应当按照城市总体规划，由市、县（市）交通行政管理部门提出设置规划方案，商有关部门同意后，按审批权限报市、县（市）人民政府批准，并报上一级交通行政管理部门备案。
物流园区（中心）、货运交易市场、货运停车场等货运市场的建设，应当符合道路运输站场设置规划。
物流园区（中心）、货运交易市场、货运停车场等货运市场的开业，应当符合国家有关规定，向市、县（市）道路运政管理机构申请核发《道路运输经营许可证》，办理工商登记，领取营业执照后方可营业。
物流园区（中心）、货运交易市场、货运停车场等货运市场设立后，一般不再改变其使用性质，确需改变的须事先征得交通行政管理部门同意，并提前90日向社会公告。
物流园区（中心）、货运交易市场、货运停车场等货运市场经营者应当督促进场的经营户合法经营，不得接纳无《道路运输经营许可证》的经营户和无《道路运输证》的车辆进场配载。
第三十六条 货物运输辅助业经营者必须按照《道路运输经营许可证》规定的范围和地点经营，未经市、县（市）道路运政管理机构批准，不得擅自改变或设立分支机构。
第五章 法律责任
第三十七条 未办理《道路运输经营许可证》擅自从事经营性专业道路货物运输、货物运输辅助业的，由道路运政管理机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处以5000元以上10000元以下的罚款，情节严重的，责令停止车辆运行。
第三十八条 产（商）品生产、销售、批发、售后服务单位从事经营性运输的车辆，未办理经营性自货运输《道路运输经营许可证》而擅自运输的，由道路运政管理机构没收违法所得，并可处违法所得二倍以下罚款；拒不接受处理或者继续从事经营活动的，责令停止车辆运行。
第三十九条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由道路运政管理机构责令改正，视情节轻重，予以警告、扣留车辆营运证件，并处以200元以上500元以下的罚款：
（一）不按规定喷印经营性自货运输统一标识和未装置搬家运输营运标志牌的；
（二）货物运输辅助业经营者擅自改变经营地点、范围或设立分支机构的；
（三）货运出租车驾驶员不按行业管理要求打表计程的。
第四十条 办理了经营性自货运输手续的车辆，超越《道路运输经营许可证》核定的经营范围，从事经营性专业货物运输的，由道路运政管理机构责令改正，视情节轻重，扣留营运证件，并处以300元以上1000元以下的罚款。
第四十一条 使用未按国家规定领取号牌、行驶证或已报废车辆从事货物运输的，由公安交警部门依法处罚；使用报废车辆经营货运的，由道路运政管理机构依法处罚，责令停止车辆运行。
货物运输车辆违反夜间货运规定，在禁行时段驶入禁行区域、路段的，由公安交警部门依法处罚。
第四十二条 交通行政管理部门及其道路运政管理机构和有关部门的管理人员，未按本办法规定的审批时限办理审批或故意不作为的，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议、提起诉讼，逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第四十四条 本办法自2003年12月10日起施行。
