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中国 国际复兴开发银行


中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定


（宁波和上海港项目）
（签订日期１９８９年２月１３日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下简称“银行”）于１９８９年２月１３日签订本协定。
　　鉴于（Ａ）借款人确信本协定附件２中所述的本项目的可行性和重要性，要求银行对本项目提供资助；
　　（Ｂ）本项目的Ａ部分将在借款人的帮助下由宁波港务局（以下简称甬局）执行，作为这种帮助的一部分，借款人将使甬局得到本协定所提供的贷款资金的一部分；
　　（Ｃ）本项目的Ｂ部分将在借款人的帮助下由上海港务局（以下简称沪局）执行，作为这种帮助的一部分，借款人将使沪局得到本协定所提供的贷款资金的一部分。
　　鉴于银行同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及银行在本协定签订的同日分别与甬局及沪局签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供贷款；
　　本协定的缔约双方现协议如下：

　　第一条　通则；定义
　　１．０１节　银行于１９８５年１月１日起实施的《贷款及担保协定通则》（以下简称《通则》），删去其３．０２节中最后一句后，是构成本协定整体的一个部分。
　　１．０２节　本协定中所使用的若干词汇，除上下文另有要求者外，其词义均按《通则》中的定义解释，下列新增词汇，则具有以下词义：
　　（ａ）“交通部”，系指借款人的交通部或其任何继任者；
　　（ｂ）“甬局”，系指借款人的一个按照其章程建立并进行经营的、如甬局项目协定（该词在下文解释）３．０４节中所进一步解释的国营企业，即宁波港务局；
　　（ｃ）“甬局章程”，系指１９８８年５月１８日批准的宁波港务局章程；
　　（ｄ）“甬局项目协定”，系指在本协定签订的同一天银行与甬局之间签订的协定，该协定同样可以随时修改，此词汇也包括甬局项目协定的所有附件和补充协议；
　　（ｅ）“甬局转贷协定”，系指借款人与甬局根据本协定３．０１节（ｃ）的规定所签订的协定，该协定同样可以随时修改，此词汇也包括甬局转贷协定的所有附件；
　　（ｆ）“甬局专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｂ）段中所指的帐户；
　　（ｇ）“沪局”，系指借款人的一个按照其章程建立并进行经营的、如沪局项目协定（该词在下文中解释）３．０４节中所进一步解释的国营企业，即上海港务局；
　　（ｈ）“沪局章程”，系指１９８８年８月２１日批准的上海港务局章程；
　　（ｉ）“沪局项目协定”，系指在本协定签订的同一天银行与沪局之间签订的协定，该协定同样可以随时修改，此词汇也包括沪局项目协定的所有附件和补充协议；
　　（ｊ）“沪局转贷协定”，系指借款人与沪局之间根据本协定３．０１节的规定所签订的协定，该协定同样可以随时修改，此词汇也包括沪局转贷协定的所有附件；
　　（ｋ）“沪局专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｃ）中所指的帐户；
　　（ｌ）“项目实体”，系指甬局和沪局，当上下文提出要求时，一个项目实体应指甬局或沪局中的任何一个；
　　（ｍ）“项目协定”，系指甬局项目协定和沪局项目协定；
　　（ｎ）“转贷协定”，系指甬局转贷协定和沪局转贷协定；
　　（ｏ）“专用帐户”，系指甬局专用帐户和沪局专用帐户；
　　（ｐ）“章程”，系指甬局章程和沪局章程。

　　第二条　贷款
　　２．０１节　银行同意按照本贷款协定中规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于七千六百四十万美元（＄７６，４００，０００）等值的贷款。
　　２．０２节　（ａ）本项贷款资金可根据本协定“附件１”的规定，从贷款帐户中提款，用于支付已发生的（如银行同意，亦可用于将发生的）、本协定“附件２”中所述本项目所需的、并应由本贷款资金支付的货物和服务的合理费用。
　　（ｂ）为完成本项目Ａ部分，借款人应以银行满意的条款和条件，在一家银行以甬局的名义开设并保持一个美元专用帐户。甬局专用帐户中款项的存入和支付，均应符合本协定“附件５”的规定。
　　（ｃ）为完成本项目Ｂ部分，借款人应以银行满意的条款和条件，在一家银行以沪局的名义开设并保持一个美元专用帐户。沪局专用帐户中款项的存入和支付，均应符合本协定“附件６”的规定。
　　２．０３节　提款截止期应为１９９３年１２月３１日，或银行另定的更晚的日期。银行应及时将该更晚日期通知借款人。
　　２．０４节　对尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率，按时向银行交付承诺费。
　　２．０５节　（ａ）对于已提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应在每一个“利息期”按年利率及时交付利息，此项年利率为０．５％加上该利息期开始前刚结束的上一个“半年期”的“核定借入款费用”。
　　（ｂ）银行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的“核定借入款费用”通知借款人。
　　（ｃ）在本节中使用的：
　　（ｉ）“利息期”，系指从本协定２．０６节中规定的每一日期开始的六个月时期，包括本协定签订日在内的“利息期”。
　　（ｉｉ）“核定借入款费用”，系指银行于１９８２年６月３０日以后已经提取而未清偿借入款的费用，由银行以合理确定的年利率表示之。
　　（ｉｉｉ）“半年期”，系指以日历年计算的前六个月或后六个月。
　　２．０６节　利息及其他费用应每半年交付一次，交付日期为每年的５月１日和１１月１日。
　　２．０７节　借款人应按本协定“附件３”规定的分期还款表偿还贷款的本金。
　　２．０８节　甬局和沪局被指定作为借款人的代表，根据本协定２．０２节和《通则》第五条的规定，分别就项目的Ａ部分和Ｂ部分进行所要求的或允许的任何活动。

　　第三条　项目的执行
　　３．０１节　（ａ）借款人对实现本协定“附件２”中规定的本项目的各个目标作出承诺，为此，借款人应以应有的勤奋和效率，并按照适当的行政、财务和港口工程及营运惯例，通过其交通部执行项目的Ｃ部分，及时地按照需要提供项目所需的资金、设施、服务和其他资源。
　　（ｂ）借款人除了无任何限制和约束地履行贷款协定中规定其应承担的任何其他义务外，还应促使每个经济实体履行其各自的项目协定中所规定的全部义务，应采取或促使采取必要的或适当的一切行动，包括提供资金、设施、服务和其他资源，使每个经济实体能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干涉履行这些义务的活动。
　　（ｃ）借款人应依据借款人和甬局之间签订的转贷协定，并按照银行批准的条款和条件，将贷款资金中的三千万美元（ＵＳＤ３０，０００，０００）转贷给甬局，这些条款和条件应包括：（ｉ）转贷款期限为二十年，包括五年宽限期，转贷年利率为百分之五（５％）；（ｉｉ）承诺费及转贷款偿还中的外汇风险由甬局承担。
　　（ｄ）借款人应依据借款人和沪局之间签订的转贷协定，并按照银行批准的条款和条件，将贷款资金中的四千六百四十万美元（ＵＳＤ４６，４００，０００）转贷给沪局，这些条款和条件应包括：（ｉ）转贷款期限为二十年，包括五年宽限期，转贷年利率为百分之六点二（６．２％）；（ｉｉ）承诺费及转贷款偿还中的外汇风险由沪局承担。
　　（ｅ）借款人应根据转贷协定行使其权力，以维护借款人及银行的利益，达到本贷款的目的。除非银行另行同意，借款人不得转让、修正、废除或放弃任何转贷协定或其任何条款。
　　３．０２节　除非银行另行同意，凡本项目所需的并将由本贷款资金支付的货物采购、工程招标和咨询服务均应按照本协定“附件４”的规定办理。
　　３．０３节　银行和借款人因此同意，《通则》第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用等），应由甬局和沪局分别根据甬局项目协定２．０３节和沪局项目协定２．０３节来承担。
　　３．０４节　借款人应根据银行同意的参考大纲和时间安排，执行项目Ｃ部分的研究。

　　第四条　财务约文
　　４．０１节　（ａ）对于根据支出报表从贷款帐户中提取的资金所作的全部支出，借款人应：
　　（ｉ）按照健全的会计惯例，保留或促使保留反映这种支出的记录和帐目；
　　（ｉｉ）保证使证明以上开支的所有记录（合同、订单、发票、帐单、收条及其他文件）保存下来，直到银行收到关于贷款帐户中最后一笔贷款资金提完的那一财政年度的审计报告至少一年以后；
　　（ｉｉｉ）使银行的代表能够检查这些记录。
　　（ｂ）借款人应：
　　（ｉ）由银行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（ａ）段（ｉ）中提到的各类帐目和记录，包括各专用帐户的各类帐目和记录进行审计；
　　（ｉｉ）尽快，但最迟不晚于每一财政年度终止后的六个月，向银行提供由前述审计师们按照银行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，包括上述审计师的一份关于在此财年期间递交的支付报表以及这些报表准备过程中的程序和内部要求是否能作为有关的提款依据的单独意见；
　　（ｉｉｉ）当银行随时提出合理要求时，向银行提供关于上述记录、帐目以及对它们所作的审计报告这类文件的其他资料。

　　第五条　银行的补充规定
　　５．０１节　根据《通则》第６．０２节（ｋ）段的规定，补充规定以下事项：
　　（ａ）任一项目实体未能履行其项目协定中为其规定的各项义务。
　　（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所造成的特殊情况，致使任一项目实体不可能履行其项目协定中规定其应履行的义务。
　　（ｃ）由于修改、中止、取消、废除或放弃任一章程对相应的项目实体履行其项目协定中为其规定的义务的能力产生实质性的不利的影响。
　　（ｄ）借款人或任何其他权力机构采取解散或撤消任一项目实体、或中断其业务活动的任何行动。
　　５．０２节　根据《通则》７．０１节（ｈ）段的规定，补充规定以下事项：
　　（ａ）发生本协定５．０１节（ａ）段中规定的情况，并且在银行向借款人发出通知后六十天内继续存在；以及
　　（ｂ）发生本协定５．０１节（ｃ）、（ｄ）段中规定的情况。

　　第六条　生效日期；终止
　　６．０１节　在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为本贷款协定生效的附加条件：
　　（ａ）借款人和各项目实体已经签订转贷协定；
　　（ｂ）借款人的国务院已批准本贷款协定。
　　６．０２节　在《通则》１２．０２节（ｃ）段的含义范围内所规定的下列补充事项，包括在向银行提供的法律意见或法律意见书内：
　　（ａ）每个项目协定已得到各自相应的项目实体的正式批准或核准，从而使其条款对该项目实体产生法律约束力；
　　（ｂ）每个转贷协定都已由借款人和相应的项目实体双方正式批准或核准，从而使其条款对借款人和该项目实体双方都产生法律约束力。
　　６．０３节　本协定签字后的９０天内为《通则》１２．０４节中所要求的日期（生效截止期）。

　　第七条　借款人的代表；地址
　　７．０１节　除本协定２．０８节规定者外，根据《通则》１１．０３节的要求，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
　　７．０２节　根据《通则》１１．０１节的要求，列明以下地址：
　　借款人方面：
　　　　中华人民共和国
　　　　北京　三里河
　　　　财政部
　　　　电报挂号：
　　　　ＦＩＮＡＮＭＩＮ　Ｂｅｉｊｉｎｇ
　　　　电传号码：
　　　　２２４８６　ＭＦＰＲＣ　ＣＮ
　　银行方面：
　　　　美利坚合众国华盛顿（哥伦比亚特区）　２０４３３
　　　　西北区Ｈ街１８１８号
　　　　国际复兴开发银行
　　　　电报挂号：　　　　　　　　　　　　　
　　　　ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ　Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．　　　
　　　　电传号码：
　　　　４４００９８（ＩＴＴ）
　　　　２４８４２３（ＲＣＡ）或
　　　　６４１４５（ＷＵＩ）

　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于前述日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，就本协定以各自的名义予以签署，以昭信守。
　　注：附件一、二、三、四、五、六略。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　国际复兴开发银行
　　　授权代表　　　　　　　　　　　　　　　亚洲地区副行长
　　　　韩　叙　　　　　　　　　　　　　　　　卡劳斯曼诺古
　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
中国人民银行


关于《银行间债券交易规则》(试行)的批复

银复[1998]377号

全国银行间同业拆借中心：

　　现批准你中心上报的《银行间债券交易规则（试行）》，请印发全国同业拆借市场交易成员执行。

此复。

中国人民银行

一九九八年十一月三日


银行间债券交易规则（试行）


第一章 总 则
第一条 为规范银行间债券交易行为，维护当事人的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券回购业务暂行规定》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》、《关于开办银行间债券现券交易的通知》等有关规定，特制定本规则。
第二条 下列名词在本规则中具有以下含义：
（一）债券是指经中国人民银行批准交易的国债、政策性金融债和中央银行融资券以及其他债券。
（二）交易成员是指经中国人民银行批准进入全国同业拆借市场可进行债券交易的金融机构。
（三）债券交易指债券买卖和债券回购。
债券买卖是指交易成员以商定的价格买卖一定金额的债券并在规定的结算时间内办理券款交割的交易。
债券回购是指债券持有人（正回购方）在卖出债券给债券购买人（逆回购方）时，买卖双方约定在将来某一指定日期以约定的价格，由正回购方向逆回购方买回相等数量的同品种债券的交易行为。
正回购方是指在债券回购的首次买卖中卖出债券的一方，逆回购方是指在债券回购的首次买卖中买入债券的一方。
（四）交易系统是指由全国银行间同业拆借中心（以下简称“拆借中心”）管理运作的计算机处理系统、数据通讯系统和通讯网络。
第三条 交易成员在债券交易中要遵循自愿、诚信、自律的原则，交易成员自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。
第四条 拆借中心为交易成员的债券交易提供服务，并接受中国人民银行的监管。

第二章 交易基本规则
第五条 交易系统的营业日为每周一至周五，法定节假日除外。
第六条 回购期限最短为1天，最长为1年。交易成员可在此区间内自由选择回购期限，不得展期。
第七条 拆借中心根据中央国债登记结算有限公司（以下简称“中央结算公司”）提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
第八条 债券交易数额最小为债券面额十万元，交易单位为债券面额一万元。

第三章 交易程序
第九条 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
第十条 交易成员的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。
公开报价是指交易成员为得到其他交易成员的询价，对市场作出的不可确认成交的报价。
对话报价是指交易成员在询价中向交易对手作出的对方确认即可成交的报价。
第十一条 格式化询价是指交易成员必须按照规定的格式化内容填报自己的交易意向。未按规定所作的报价为无效报价。
第十二条 确认成交须经过“对话报价——确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。
第十三条 交易成交前，进入对话报价的双方可在规定的次数内轮替向对手方报价。超过规定的次数仍未成交的对话，须进入另一次询价过程。
第十四条 交易成员在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交即生效，交易成员不得再作修改或撤销。
第十五条 债券交易成交确认后，由成交双方根据交易系统的成交回报各自打印成交通知单。
债券买卖成交通知单的内容包括：成交日期、成交编号、交易员代码、交易双方名称、债券种类（券种代码与简称）、成交价格、券面总额、成交金额、交割日、对手方债券托管账户和人民币资金账户等。
债券回购成交通知单的内容包括：成交日期、成交编号、交易员代码、交易双方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购利率、回购期限、券面总额、成交金额、到期还款金额、首次划付日、到期划付日、对手方债券托管账户和人民币资金账户等。
第十六条 债券买卖成交通知单是确认债券买卖交易生效的合同文件。债券回购成交通知单与交易成员签署的《银行间债券回购主协议》是确认债券回购交易生效的合同文件。若交易成员对成交通知单的内容有疑问或歧义时，以交易系统的成交记录为准。
第十七条 债券结算和资金清算的时间采用“Ｔ＋0”或“Ｔ＋1”的方式，交易成员双方自行决定债券结算和资金清算的时间，银行间债券交易中“Ｔ＋0”指交易成员于债券交易成交日进行债券结算和资金清算，“Ｔ＋1”指交易成员于债券交易成交日之后的第一个营业日进行债券结算和资金清算。债券回购的债券结算和资金清算必须在同一日进行。债券结算按《银行间债券交易结算规则》（试行）办理，资金清算按中国人民银行的有关规定办理。

第四章 交易信息
第十八条 拆借中心向交易成员发布以下信息：
（一）按券种公布前一交易日债券买卖的收盘价、加权平均价、当日交易的开盘价、最高、最低、最新成交价、加权平均价、成交量和成交金额；
（二）按各期限公布前一交易日债券回购的加权平均利率、收盘利率、当天债券回购的开盘利率、最高、最低、最新成交利率、加权平均利率以及成交量和成交金额；
（三）交易成员的市场公告；
（四）交易成员授权公开的信息；
（五）交易成员违规情况的通告；
（六）中国人民银行授权公布的其他市场信息。
第十九条 拆借中心按中国人民银行要求，及时上报有关交易成员债券交易的资料。

第五章 违规处罚
第二十条 本规则认定的交易成员违规行为有：
（一）违反操作规程，破坏交易系统；
（二）扰乱交易秩序，影响交易正常进行；
（三）不按规定缴纳服务费用；
（四）其他经中国人民银行认定的违规行为。
第二十一条 为维护正常的交易秩序，拆借中心可根据交易成员违规行为情节轻重程度，给予警告、通报处理，并报中国人民银行备案。
第二十二条 对违规行为严重的交易成员和直接责任人，拆借中心除按第二十一条的规定进行处罚外，还须将有关情况上报中国人民银行，并通报中央结算公司。经中国人民银行核准后，可以暂停交易成员资格和取消交易成员资格。
第二十三条 凡交易成员违反中国人民银行有关规定的行为，拆借中心将及时上报中国人民银行。

第六章 附 则
第二十四条 交易成员应按规定缴纳服务费用，具体方式和标准由拆借中心报中国人民银行批准后执行。
第二十五条 如遇不可抗力或特殊情况，交易成员须依照中国人民银行批准的《银行间债券交易应急规则》的有关规定办理。
第二十六条 本规则自中国人民银行批准之日起实行。