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浅谈公诉人应具备的综合素质

西藏芒康县人民检察院 孙 永 杰

[关键词]
公诉人 综合素质
[摘 要]
出席法庭支持公诉是对公诉人政治理论水平、业务能力、心理素质、语言表达能力等综合素质的公开、全面的检验，也是向人民群众展示检察机关最直接的手段。因此，要成为一名合格的公诉人，必须具备较强的综合素质。
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公诉人的主要职责在于人民法院开庭审理公诉案件之时，受人民检察院的指派，出席法庭支持公诉，进一步阐述检察机关的指控意见，并通过举证、质证和辩论，使合议庭确认检察机关对被告人的指控，依法宣判被告人有罪并处以相应的刑罚；公诉人还肩负着监督法庭审理案件有无违反法律规定的重要职责。出庭支持公诉的成败，不仅关系到能否使被告人认罪伏法，实现公诉的法律效果，而且直接关系到检察机关的形象和声誉，也就是说能否通过支持公诉达到一定的社会效果，使旁听群众受到法制教育，树立人民检察院在群众心目中的崇高威信。
笔者多年来从事公诉工作，深切地体会到出席法庭支持公诉是对自己政治理论水平、业务能力、心理素质、语言表达能力等综合素质的公开、全面的检验，也是向人民群众展示检察机关最直接的手段。因此，要成为一名合格的公诉人，必须具备较强的综合素质。
一、良好的政治素质，是公诉人职业生命的灵魂。
具备良好的政治素质是做好公诉工作的前提和保证，主要体现在以下几个方面：
1、公诉人要具有较高的政治理论水平和把握政策的能力。
作为公诉人要坚持学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，牢记“三个代表”重要思想的要求，用科学的理论武装头脑，牢固树立马克思主义“四观”。在改革开放不断深入的情况下，伴随着中国加入WTO和政治经济体制改革以及司法改革，我们遇到的新情况和新问题层出不穷，这就要求我们的公诉人要解放思想，更新观念，与时俱进，用辩证唯物主义和历史唯物主义的立场、观点和方法，分析问题并解决问题，坚持正确的政治方向，明辨是非。
我们国家的法律正在逐步完善，但在一定程度上还存在欠缺。作为公诉人，在司法实践中，要把党在各个时期的路线、方针、政策与国家法律统一起来，贯彻落实到司法实践中。二者不可偏废。以这次全国如火如荼地开展的“严打”整治斗争为例，中央提出了“从重从快”的政策，这就要求我们在法律规定的范围内体现出来，而不是无原则地追求“从重从快”。
2、公诉人要具有惩治犯罪、维护国家法律尊严的正义感。
出席法庭支持公诉是正义与邪恶的直接较量，是尖锐的、硬碰硬的斗争，在人民群众的心目中，公诉人就是正义的化身。公诉人的主要任务是揭露犯罪，要求法院惩治罪犯。修改后的《刑事诉讼法》实施以后，改变了以往法官“先入为主”的做法，公诉人肩负的任务更加艰巨。我们公诉人必须具有强烈的正义感，能站在国家的立场上，以不怕牺牲的精神，用事实和证据指控犯罪，从而达到打击犯罪、保护人民的目的。每一位公诉人应当理直气壮地、毫不留情地揭露被告人的犯罪行为，充分体现出对国家、对人民的忠诚和热爱，对犯罪行为的愤恨与憎恶，对被害人的同情与关怀。如果畏手畏脚，不敢大胆开展工作，担心日后遭到打击报复等，那么就绝不是一名合格的公诉人。
3、公诉人要具有良好的检察职业道德和职业纪律。
检察职业道德是检察人员在从事检察工作活动中，应该遵循的行为规范和应该具备的道德品质以及调整检察人员各种社会关系的道德规范的总称，其总的要求是“忠诚、公正、清廉、严明”。公诉人处于打击犯罪和开展诉讼监督的第一线，大量接触犯罪等社会阴暗面，受影响和腐蚀的危险性比较大，一些被告人及其辩护人或者近亲属为了使被告人逃避法律的制裁，或者为了达到减轻处罚的目的，往往不惜以金钱、美色等对公诉人腐蚀利诱，甚至动用关系网，以权压人，企图迫使公诉人就范。“人情案、关系案、金钱案”历来是人民群众深恶痛绝的现象。只要公诉人加强自身检察职业道德建设，坚持忠实于党和国家，忠实于宪法和法律，忠实于客观事实，一定能做到秉公执法，有法必依，执法必严，违法必究，廉洁奉公，不枉不纵，提高法律的威信和尊严。
公诉人作为检察人员的重要组成部分，必须严格遵守检察职业纪律，树立全心全意为人民服务的思想，强化自身防腐拒变的意识，才能在日益复杂的执法环境和斗争形势下正确行使检察权，永远立于不败之地。检察人员的职业纪律主要是最高人民检察院作出的各类规定，如“八要八不准”、“四个不准”、“九条卡死”、“廉洁从检十条纪律”等一系列纪律性规范，也有中央政法委颁布的“四条禁令”等；公安部于2003年2月1日开始实行的“五条禁令”，有些地区将实行范围扩大到该地区整个政法系统，也就是说对该地区的检察人员同样适用。另外，有些纪律性规范蕴涵在刑法、刑事诉讼法和检察官法等专门法律中。优良的纪律是增强公诉人战斗力的保证，如果说政治理论是对人意识形态领域的影响，那么职业纪律是对人的行为的最直接的约束。没有规矩不成方圆，同样，没有铁的纪律，我们的公诉人队伍将是一盘散沙，人人自行其是，“没有限制的权力最终将导致腐败”，这样将会严重败坏检察机关的声誉，影响党和人民群众的血肉联系。
二、全面精深的法律知识，广博深厚的文化基础是公诉人必备的业务素质。
公诉人的业务素质，包含从事公诉工作所必须具备的法律专业知识、文化基础知识和一定的实践经验。公诉人首先要熟悉法律，精通业务。要掌握基本的法学理论知识，能熟练运用与公诉工作有直接关联的刑法、刑事诉讼法理论以及行政、民事等法学知识，在“学通、弄懂、会用”的基础上举一反三，触类旁通。现行《检察官法》提高了检察官的“门槛”，这一举措对提高公诉人队伍的整体水平意义非同寻常。公诉人除了要掌握各种成文法典的内容外，还要注意全国人大常委会的补充规定、最高人民法院和最高人民检察院所作出的司法解释、国务院各部委以及各地的规章制度等等。近年来，伴随着我国加快立法的步伐，有相当多的补充规定和司法解释以及地方性法规被明令废止，公诉人要及时对掌握的法律知识进行更新换代。此外，公诉人还要广泛涉猎其他专门法律，比如在办理利用合同实施的诈骗案时，公诉人要学习《合同法》的相关知识。具有全面精深的法律专业知识有利于公诉人正确地区分罪与非罪、此罪与彼罪、重罪与轻罪的界限，有效地避免冤假错案的发生。
具有广博深厚的文化基础，有利于公诉人更好地审查起诉和支持公诉。作为公诉人，他理所当然地是案件的具体承办人，从阅卷、制作各种笔录、报告以及起诉书、公诉意见书等法律文书乃至在法庭上的辩论活动，都需要公诉人具有较高的文化基础水平。特别是在制作法律文书方面，最能体现出公诉人的文化知识水平和写作能力。举个例子来说，一篇结构严谨、说理深刻、语言精确的公诉意见书，可以使公诉人在法庭上赢得主动，顺利地揭露犯罪，促使被告人认罪伏法，可以使旁听者产生强烈的共鸣，起到法制宣传教育的作用。俗话说“厚积而薄发”，公诉人的知识结构应随着客观条件的变化而相应地予以充实，从发展的角度、战略的眼光来分析，专业化、专家化将是公诉人队伍发展的必由之路。
三、自信、沉着、冷静，意志坚定，是公诉人必备的心理素质。
公诉人在心理上要从政治的高度认识自己的工作，出庭公诉，揭露犯罪，绝不是出于个人的恩怨得失，而是为了维护党的政策和国家的法律，维护改革开放的胜利果实，保护广大人民群众的生命财产安全不受侵犯，公诉人只有具备了坚定的政治信念，才能进一步坚定自己的意志，视法庭为战场，想方设法克服一切艰难险阻，顺利完成公诉任务。
保持良好的心理状态，是公诉人成功地进行法庭辩论的基础，其中基本的一条是自信心。不论案情的复杂程度、辩护人的名气大小、旁听群众的多寡，公诉人首先要确立必胜的信念。毕竟公诉人对案件了如指掌，比辩护人和被告人更加熟悉情况，而且除了主诉检察官决定的案件外，重大、复杂、疑难的案件一般由检察长决定甚至由检察委员会讨论决定，对可能存在的问题进行了先期预测，可以说凝聚了集体的智慧，不是胜券在握的案件，不可能草率地拿到法庭上来，因此对公诉人来说基本上是成竹在胸。
法庭上的辩论，经常会出现一些出人意料的情况，在这个时候，公诉人心理素质的好坏，会对公诉人的行为产生明显的影响，有的公诉人会暴跳如雷，丧失检察官应有的风度；有的公诉人会沉默不语，等于默认了对方的辩护观点；还有的公诉人会惊慌失措，阵脚大乱；更有甚者，某地竟发生了公诉人当庭殴打被告人的恶性事件，所有这些不正常的现象都是公诉人心理素质不够成熟的表现。事实上，只要辩护人不是胡搅蛮缠，那么，万变不离其宗，他的辩护观点应当是围绕案件的事实或者证据以及运用法律等几个方面提出来，只要公诉人保持沉着、冷静的心态，一定会找到相应的对策。所以，作为公诉人应不断加强心理素质的培养，塑造良好的自制能力和应变能力，自觉排除各种心理障碍，灵活运用心理战术。
公诉人综合素质的范围十分广泛，除了政治、业务、心理素质外，公诉人还必须具有较好的语言表达能力、对案件的宏观把握能力，在法庭上，公诉人的仪表也很重要，务必要仪表端庄给人以庄重大方的感觉等等，在此不再一一赘述。
我们新世纪的公诉人要以“三个代表”重要思想为指导，谦虚谨慎，戒骄戒躁，努力加强自身素质的提高，使我们的公诉人队伍整体素质提高到一个新的水平，从而真正履行起法律赋予检察机关的神圣职责。





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*本文作者孙永杰系西藏自治区芒康县人民检察院副检察长、反贪污贿赂局局长，曾长期担任刑事检察科科长、主诉检察官职务。联系信箱：jcysyj@yahoo.com.cn 邮政编码：854500



论公司司法解散的判断标准——从公司人合性和资合性要素考察

(发表于《商场现代化》2007年第8期，转载请注明出处)


山西圣合律师事务所 王斌周

[摘要]我国新公司法第183条规定了公司僵局情形下的司法解散制度。然而由于缺乏明确的司法解散判断标准，在司法实践中法官自由裁量权过大，易产生判决上的不公。公司僵局危害巨大，通常表现为股东会和董事会僵局。法官在运用司法解散权时，应从公司人合性和资合性要素依次考察公司僵局状态，即判断公司的人合基础是否已完全丧失、公司的法人财产是否处于不断损耗和流失的严重状态。

[关键词]公司僵局 司法解散 人合性 资合性




一、问题的提出


有限责任公司是人资兼合的公司，股东之间良好的协作关系是公司发展进而实现股东利益最大化的重要基础。然而在现实中资本多数决原则的滥用和中小股东退出机制的障碍等问题极易引发公司僵局的出现。我国新公司法第183条规定：“公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司”，此举意味着公司僵局出现后利益受损股东退出机制和司法解散权制度在我国的的建立，解决了新公司法颁布前法院处理诉请解散公司案件无法可依的窘境，体现出公司法对利益受损股东的人文关怀，对我国司法实践具有很强的现实意义。
然而，该规定也存在着司法解散判断标准不明确的严重问题，造成司法实践中法官自由裁量权过大，诸多因素影响下的个人主观臆断容易导致同类型案件出现截然不同的判决，稍有不甚就会引起案件处理上的不公。如在2006年4月上海市第二中级人民法院受理的上海博星基因芯片有限责任公司请求解散上海博华基因芯片技术有限公司案中，法院认定由于公司尚存在打破僵局、改善经营的客观条件，对原告博星公司的诉讼请求不予支持①；2007年3月，北京市宣武区人民法院一审判决在争议股东高某和肖某因公司经营问题发生暴力冲突，后经警方介入方才平息的情况下，仍因公司经营正常，略有盈余，双方互殴造成的矛盾并不能证明公司继续存续会使股东利益遭受重大损失或公司已经陷入僵局，因此驳回原告高某要求解散并清算北京新理念房地产经纪有限公司的诉讼请求②； 而在浙江省高级人民法院2007年1月10日对陈某诉请解散浙江西山泵业有限公司、上海西山泵业有限公司一案的终审判决中认定，两家公司经营管理正常，是董事长大吴事实上单方面控制公司的结果，未能由此化解股东之间的纠缠，公司僵局的持续，无疑会造成各股东因陷入纠纷而遭受重大损失。在无法缓解僵局的情况下，两家公司合计持表决权50%的陈某和小吴请求公司解散有事实依据和法律依据，法院遂支持了陈某和小吴解散公司的诉讼请求[3]。
以上案件引发了我们如下思考：如何判断公司僵局状态存在调和的可能亦或僵局无法缓解？如何正确理解和把握公司法第183条规定的“严重困难”、“重大损失”？当前，一个不可回避的事实是，类似的公司僵局案件在现实中正不断增多，复杂的案情也不断地给法官们提出新的难题，在缺乏统一判断标准的情况下，法官们在审理公司僵局案件时也时常陷入“僵局”之中。
　　


二、公司僵局及其危害


公司僵局（Corporation Deadlock）的概念最早出现于1950年美国律师协会公司法委员会起草的《标准商事公司法》（Model Business Corpotation Act ）中。根据《布莱克法律词典》的定义，公司僵局是指“公司的活动被一个或多个股东或董事的派系所停滞的状态，因为他们反对公司政策的某个重大方面”。[4]《麦尔廉-韦伯斯特法律词典》则将其界定为“由于股东投票中，拥有同等权利的一些股东之间或股东派别之间意见向左、毫不妥协，而产生的公司董事不能行使职能的停滞状态。”[5]我国有学者认为，所谓公司僵局，是指公司在存续运行中由于股东或董事之间发生分歧或纠纷，彼此不愿妥协而处于僵持状况，导致股东会、董事会等权力或决策机关陷入权利对峙而不能按照法定程序作出决策，从而使公司陷入无法正常运转甚至瘫痪的事实状态[6]。

需要指出，公司僵局多出现在股东人数较少的有限公司当中。对于具有开放性特征的上市公司而言，由于其发行在外的股份为不特定的多数人持有，公司人合性较弱，即使股东间出现分歧也可通过“用脚投票”的方式在市场上抛售股票来维护自身利益，因此在一定程度上防止了公司僵局的发生。而有限公司具有很强的人合性和封闭性特征，由于资本多数决原则以及股东不得抽回出资等固有的制度安排，在股东之间发生利益冲突和博弈时极易造成公司僵局。

公司僵局出现后对公司的危害极大。由于股东之间已经丧失了最起码的信任，人合基础的濒临丧失将使公司的人格形骸化，同时僵局导致了公司运转机制的高度失灵，具体而言，公司僵局会造成如下不同程度的危害：1、股东期待利益难以实现。 股东在加入公司时，享有一种期待权，其有权期待公司的人格及特定的经营特征保持一种持续性，如果公司的人格及特定的经营特征发生根本变化，而导致公司的投资政策、股东间的信任关系等发生重大变更，就会导致股东的期待利益落空[7]；2、由于股东之间已丧失诚信，合作的基础破裂，控制股东往往会侵害中小股东的利益，控制股东往往主导公司一切事务，中小股东沦为“出资的囚徒”。在股东股权比例均等的场合，经常的结果是两败俱伤；3、公司的经营管理陷于瘫痪。由于无法有效地做出经营决策，公司治理机构不能引导公司正常地进行经营活动，整个管理必然陷于一种混乱状态，而这非常容易导致公司财产的无谓损耗和流失；4、公司僵局会损害公司债权人诸如银行、供货商等的利益。公司瘫痪时，有关合同无法履行，当公司因陷入僵局被解散时，公司资产严重亏损的，有可能进入破产程序，债权人的债权就难于实现；5、公司发生僵局时，由于公司不能开展正常的业务活动，会导致公司业务的递减、效益下降，公司员工面临失业境地，无心从事工作，对员工人数上有较大规模的公司而言，僵局的发生还蕴含着巨大的不稳定因素，如引发罢工、游行的可能。


三、司法解散的判断标准——从公司人合性和资合性两要素考察

（一）公司僵局外部表现形态
讨论司法解散的判断标准，可从公司僵局的外部表现形态开始入手。公司僵局的外部表现形态可谓形形色色。美国公司法学者罗伯特·W·汉密尔顿曾说："在公司僵局出现时，多数派很可能利用各种手段来’折磨’少数派，比如罢免他们所担任的带薪的职务，停止支付股利，让他们坐等一年，等等"[8] ；在本文第一部分提到的案例中，还出现了冲突一方抢夺公章及企业营业执照等重要凭证基于甚至涉及人身暴力伤害的做法；美国《标准商事公司法》第97条规定：如果股东能够证明下列情况之一，那么法院可以判决解散：(1)在管理公司事务中，董事陷入僵局，股东又无法打破此僵局，公司因此正遭受或势必遭受不能挽回的损失；(2)董事或控制该公司的管理人员的行为是否带压迫性的或具有欺骗性的；(3)股东在表决时处于僵局，而且至少在包括连续两次年度会议的期间内，没有选出继任者，以代替已满期或在选出其继任者后即将期的董事；(4)公司资产正被滥用或被遭踏。《日本有限公司法》第71条之二规定，下列场合有不得已事由时，持有相当于已发行股份总数十分之一的股东，可请求法院解散公司：一、公司在业务执行上遇到显著的困难，对公司产生不可恢复的损害或损害之虞时；二、公司财产的管理或处分显著失当，危及公司的存立时。此外，股东的诉讼行为本身即表明公司股东之间的协作关系已濒临破灭（因为在理论上僵局还有调解的可能，此时可以理解为人合基础处于一种“准破裂状态”），尤其在中国人强调以和为贵的传统观念中，涉及诉讼更意味着冲突各方僵局的不可调和。

只要稍加审视就会发现，无论在现实当中公司僵局以何种多变的外在形式存在，其当事主体只能是对公司经营管理产生决定性影响的公司股东或董事，且任何形式的僵局都只能导致这样一个结果：股东会议或董事会议的无法正常召集或召集后无法按法定或章程的约定通过有效的决议，这种僵局的持续又可能导致实现股东利益的物质基础——公司财产的不断损耗和流失。美国和日本公司的前述规定给我国立法者提供了有益的借鉴。


（二）司法解散判断标准
毫无疑问，股东会或董事会僵局的出现使公司赖以正常运转的人合和资合基础受到了严重冲击。讨论司法解散的判断标准应依次对公司的人合性和资合性要素进行考察，即判断在各种公司僵局状态下：

1、公司的人合基础是否已完全丧失。

根据社会学理论，人与人的正常交往是建立在一种信任关系的基础之上，“信任为合作的润滑剂，没有任何东西比信任具有更大的实用价值，信任是社会系统的重要润滑剂。它非常有成效，为人们省去了许多麻烦，因为大家都无须去揣摩他人的话的可信程度。”[9]大陆法系的有限公司以人合性为其本质特征，资合性为其外在表现形式。从股东形成设立公司的合意、议定章程、召开股东会、申请设立登记，至公司成立后的管理运营、资本增减、收益分配等事项决议，莫不以股东的“人合”为其基础。从人合性与公司法人人格的关系看，公司的人合基础还直接影响着公司的法人人格，主要表现在：股东协作良好、公司人合基础稳固时，公司具有高效的治理机构和人、财、物各方面良好的运转机制，公司人格健全；在股东出现分歧、公司人合基础松动后公司人格开始形骸化，控制股东手捧资本多数决原则利剑，以其意志操纵公司，中小股东沦为“出资的囚徒”；在股东利益无法调和之时公司人合基础丧失，中小股东可要求公司收购其股权或由控制股东及其同意方受让其股权，若因僵局导致全体股东都无法实现在财产上的期待利益时，解散公司成为公司股东们最好的解脱，此时公司的人格将发生重塑或消灭。

公司僵局形态依据表决原则的不同，可分为：1、基于资本多数决原则产生的股东会僵局。主要表现为公司股东会议无法达到法定或章程约定的资本多数而无法召集或召集后无法通过决议；2、基于人数多数决原则产生的董事会僵局。主要表现为公司董事会无法达到法定或章程约定的人数而无法召集或召集后无法通过决议；3、基于全体一致决原则产生的股东会或董事会僵局。主要表现为在公司章程就特定事项约定了全体股东或董事一致通过决议才能发生效力时，只要有1名董事或股权比例最小的股东不出席会议或行使其否决权，决议就无法通过。值的一提的是，我国新公司法第41条规定的有限公司股东会在不同情况下分别由董事、监事（会）、代表十分之一以上表决权的股东召集和主持的规定，实际上是立法机关所做的一种依次、渐进式的程序意义上的公司僵局救济制度安排。但是，该规定只是在形式上解决了僵局出现后的股东会议召集权问题，在股东间形成实质性利益对抗的情况下，即使有人积极召集，股东仍拒不出席相关会议或在虽出席会议却意见相左，公司僵局仍无法得到有效解决。至于董事会僵局，在理论上虽有由股东会议解决的途径可以选择，但在股东利益至上、股东会中心主义支配下的中国有限公司中，公司董事的真正定义只能是股东利益的自然人代表或直接就是股东本人，而董事会僵局的出现则往往意味着更为糟糕的股东会僵局的开始。